貝萊德被爆 用非公開資訊操作
2014/01/09 19:11中央社
（中央社台北2014年1月9日電）全球最大基金管理公司貝萊德集團（BlackRock Inc. US-BLK）同意喊停1套分析師調查專案，紐約州檢察長史奈德曼認定，貝萊德靠這套專案運用非公開資訊操作。
貝萊德同意停止在全球各地使用這套分析師調查專案。根據昨天和史奈德曼（Eric Schneiderman）達成的協議內容，這套專案是由2009年被貝萊德買下的巴克萊國際投資管理（BGI）內部投資事業群科學主動型股票投資（Scientific Active Equities, SAE）開發。
根據協議內容，史奈德曼的調查發現，這套調查專案設計「讓它能夠掌握的資訊，比先前發表的分析師觀點還多，包括可能被用來搶在市場對未來分析師報告反應前操作的非公開分析師情緒」。
這項協議指出，貝萊德的行為違反紐約州的「馬丁法案」（Martin Act）。這項將近有1世紀歷史的法律，賦予紐約州檢察長鎖定金融詐欺的廣泛權力。
根據和解內容，貝萊德同意付給紐約州40萬美元支應調查費用。根據史奈德曼辦公室提供的協議副本，貝萊德並未坦承也沒否認這位檢察長的調查發現。
貝萊德發言人畢德斯（Brian Beades）在電郵聲明中表示：「貝萊德致力以最高道德標準經營。這套調查是在貝萊德收購前由巴克萊國際投資管理發起，我們已不再使用，以避免外界認為作法不當。」
史奈德曼的調查是依賴貝萊德與SAE的內部文件，以確認這套調查專案的目的，包含預先蒐集分析師對他們研究企業公開觀點所作的修訂。
貝萊德在史奈德曼提出的1份文件中透露，這套調查的目的是「領先分析師行動（評等調升/調降），直接衡量他們預測的內部概率分布，並取得有關他們真正想法更細微的資訊」。
根據和解內容，SAE在內部文件中指出，這套專案的成功一部分仰賴「分析師預先提供我們資訊的意願」。史奈德曼提出的SAE另1份文件包含以下陳述：「研究報告本身是否是有用的投資資訊與我們無關，我們嘗試的是領先」研究報告。（譯者：中央社尹俊傑）
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