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美國證券交易委員會 (SEC) 周三 (29日) 表示,納斯達克 (Nasdaq OMX) 將支付 1000 萬美元,就去年在 Facebook IPO 期間,違反證券法的相關指控達成和解,這是 SEC 史上針對單一證券交易所判罰的最高紀錄。
《路透社》報導,去年5月Facebook上市首日交易,納斯達克系統出問題,並做出一系列「不幸的決定」,違反相關法規。
SEC 表示,納斯達克高層在明知系統出狀況時,做出多項錯誤決定,結果根本無法應付上市當天龐大的交易量。結果帶來當天超過 3 萬筆 Facebook 的下單,應該執行或取消,但仍卡在交易系統中超過 2 個小時,導致市場投資人及造市者損失超過 5 億美元。
SEC 執法部門共同主管 George Canellos 表示,納斯達克系統設計不良,以及倉促的決策,不但打亂了史上規模最大的 IPO 案,也嚴重違犯了市場管理規則的根本。
納斯達克 OMX 集團同意支付 1000 萬美元達成和解,但並未承認或否認這些指控。
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